零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(ch拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗ù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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