科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个法规公(gōng)开上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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