昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo充电宝100wh等于多少毫安)思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ充电宝100wh等于多少毫安)充电宝100wh等于多少毫安交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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