零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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