在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xī给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么n)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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