近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(c431mm是多少厘米 431mm是多少米hǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定(dìng)431mm是多少厘米 431mm是多少米价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提(tí)升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机(jī)构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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