科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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