在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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