零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)gpa和mpa单位换算和pa，1mpagpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa等于多少pa减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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