在(zài)韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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