金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中regretted用法及例句，regret的用法和例句小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dregretted用法及例句，regret的用法和例句ù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)regretted用法及例句，regret的用法和例句为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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