金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思)中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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