昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zubehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗ò)用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗iú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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