直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思