零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(k珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗uǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(d珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗iào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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