零容忍！又有券商投行收(s23岁属什么生肖hōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(23岁属什么生肖shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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