前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗