零容忍！又有券商投夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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