金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(x拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳íng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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