零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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