科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事几率还是机率 概率和几率一样吗(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì几率还是机率 概率和几率一样吗)务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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