直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí作家许地山简介，许地山简介资料)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投作家许地山简介，许地山简介资料资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 作家许地山简介，许地山简介资料