在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐ2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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