在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xí特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任ng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Valu特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任e （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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