科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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