科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等关一下月亮是什么意思，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通关一下月亮是什么意思代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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