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苏修是什么意思,苏修是什么意思 券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

  直播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口,但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当,违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

  证监会(huì)官网显示(shì),日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

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  四川证监(jiān)局指出(chū),恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播,对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流,并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等,谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

  受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì),视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口,金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性,合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi),更(gèng)被监管所严查。

  来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

  利用自(zì)媒体从事违规活动

  营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

  近期,恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函,涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

  具体来看(kàn),四川(chuān)证监局指(zhǐ)出,熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān),苏修是什么意思,苏修是什么意思实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播,对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流,并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

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  根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动,违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此,四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

  与此同时(shí), 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为,该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位,未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

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  前任总裁“下海”

  涉事员工已离开

  从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工,恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

  去年12月,恒泰证券公告称,牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜,已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前,牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

  目前(qián),该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝,获赞超(chāo)613万。在视频中,牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

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  此外(wài),恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万,部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少,其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万,如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

  回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上,虽然抖音账号运营时(shí)间不长,但已有(yǒu)6万粉丝,且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间,大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问,期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

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  中证协登记信息(xī)显示,熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记,登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”,3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月,熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè),执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(投资顾问)”,目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

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  直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

  受疫情期间展(zhǎn)业限制,视频直播成为各行各业的新风口,金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng),合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为,更被监管所严查(chá)。

  今年2月,证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá),容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格,2022年10月以来,马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

  3月初,证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出,易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù),但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn),不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì),共罚没(méi)收入近2400万元。

  2021年10月,证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào),对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论,要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎;充分(fēn)发挥专业优势,引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(苏修是什么意思,苏修是什么意思xìng)投资的理念(niàn)等。

  监管要求,证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理,完善内部管控机制, 事前对直播内容进行把关,做(zuò)好(hǎo)内容管理;事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控,遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理,避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng);直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的,及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

  2022年6月,国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出,对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)(如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育)的直(zhí)播(bō)内容,主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

  另外(wài),近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī),要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息,其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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