直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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