零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了ong>两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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