零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国>加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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