金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(sh当年非典为什么神秘结束了ì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适(sh当年非典为什么神秘结束了ì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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