科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日ong>*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日人(rén)诉讼(sòng)。

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