金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品种(zhǒng)为利(l简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪ì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪jié)算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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