零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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