直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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