近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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