金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(ji富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗ān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者为(wèi)符合(hé)人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超(chāo)过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管合作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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