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在“扶优限劣”的基(jī)本方针下,私募基金行业监管趋(qū)严,近日又有私募(mù)被“点名”。
5月4日,中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示,雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定,协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月;对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。
因(yīn)4项违规行为
雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月
5月4日,中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查,深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(简称“雪杉基(jī)金”)涉嫌从事违法违规行为,时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任,协会拟对其作出纪律处(chù)分。
公告(gào)显示,雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为:
一是违反专业化运营原则。其一,2019年(nián)5月,深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》,由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额,该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr),2019 年5月,深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞)签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》,约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”,并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。
二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè),“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(有限合伙(huǒ))(以下简称上海映(yìng)雪(xuě))在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè),“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。
投资期间,深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人,上述交易(yì)构成关联交易,但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。
三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署,但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。
四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。
黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人,应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。
根(gēn)据相关(guān)规定,协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè);对 黄某公开谴责(zé)。
雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函
值得注意的是,这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日,深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。
相关公告(gào)显示,经查,雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中,存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定,决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。
百亿私募映雪投资居股东之列
雪杉基金成立(lì)于2015年,注册资本为3250万元,机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人,全职员工人数14人,管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份,雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣,合规风控负责人为曾峤。
值得注意的是(shì),百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东,持股(gǔ)占(zhàn)比4.2%。
除此之外,雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司,雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5%。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。
雪杉(shān)基金官网显示,雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value (HK) Limited(雪杉惠(huì)理(香港)有限公司,“雪杉香港(gǎng)”),以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应,为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会。
据(jù)介(jiè)绍(shào),雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标,以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益,同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系,以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè),雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。
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哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了