金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(z881的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程1的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程uì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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