直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗)资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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