在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(z苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义é)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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