为了(le)让(ràng)自(zì)己的限(xiàn)售股解禁(jìn)后(hòu)能(néng)获得好(hǎo)的回报，上市公司董事长雇人拉(lā)抬自家(jiā)的(de)股(gǔ)票(piào)价格，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了一则行政处罚决定书，引发市场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何(hé)德平(píng)和其(qí)配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高(gāo)公(gōng)司股价，以便后(hòu)续自己减持(chí)获(huò)利。蒋(jiǎng)维跟毛明(míng)土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用(yòng)资金优势(shì)、持股优势(shì)，连续集中交易新美星，影响公司股价(jià)，合计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)此操纵证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对(duì泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)何(hé)德平信息(xī)披露违法违规，给予警(jǐng)告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我(wǒ)们一起来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么回(huí)事(shì)。

　　董事(shì)长雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露的信息(xī)，新美星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控(kòng)制人何德(dé)平和他(tā)的妻(qī)子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任独墅(shù)湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部(bù)分(fēn)来(lái)自他(tā)们(men)所掌控的上海海得泽广投资(zī)管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的(de)目(mù)的是，委(wěi)托蒋维对“新(xīn)美星”进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新美星”股价，以便何德(dé)平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的(de)回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始利用控(kòng)制的证券账户并联合其他(tā)市场资金在二级市场买入并交易(yì)“新美星”，且在(zài)后续(xù)操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个(gè)帮手共同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍认识并联合毛(máo)明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李传(chuán)武控制各(gè)自筹得的证(zhèng)券(quàn)账户、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此期间，主要由蒋维与(yǔ)毛明(míng)土联系，传(chuán)递、沟(gōu)通各(gè)自操盘(pán)情况，以利于两方交易决策，更(gèng)好地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露(lù)的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传(chuán)武控制“俞(yú)某华”等35个证券账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年(nián)9月26日(rì)至2019年(nián)6月(yuè)26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账(zhàng)户组累计(jì)买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出(chū)4669.04万股(gǔ)，卖(mài)出(chū)成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资金(jīn)优势(shì)、持股优势，连续集(jí)中交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个(gè)账户(hù)拉(lā)抬(tái)股价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总体(tǐ)来(lái)看，20泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗18年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月(yuè)26日，账(zhàng)户组(zǔ)连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，申买(mǎi)量(liàng)占市场申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖(mài)量占市场申卖(mài)量(liàng)比例超(chāo)20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总(zǒng)数(shù)占总股本比例(lì)自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金(jīn)优势(shì)和持(chí)股优势。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入“新美星(xīng)”，当日申买排名第(dì)一(yī)，竞(jìng)价买入(rù)成(chéng)交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股量较期(qī)初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典(diǎn)型(xíng)的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日(rì)，以不低于卖(mài)一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含(hán)对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点，偏离(lí)同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第(dì)三(sān)阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期(qī)间，“新美(měi)星”股价下(xià)跌(diē)13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉(shè)案账户组还多次实施盘(pán)中(zhōng)拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近亿元

　　关(guān)于(yú)操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在(zài)案证据(jù)不足以证明蒋维受何德(dé)平或(huò)黄秀芳委托，联合(hé)他(tā)人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是(shì)黄(huáng)秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托理财(cái)关系(xì)，而(ér)非操纵股价；三是(shì)蒋维没有(yǒu)将其与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)等人讨论交易新美星的情况告知黄(huáng)秀芳(fāng)或何德平，涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过(guò)股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武就各(gè)自(zì)账户交(jiāo)易新美星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致(zhì)，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户(hù)组，蒋维获(huò)得黄秀(xiù)芳资金后部分用于偿还债务(wù)，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于(yú)欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)账(zhàng)户(hù)组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的(de)合(hé)法性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻或(huò)一致行动(dòng)人中一方存在(zài)不(bù)当行为，不应推定或认定(dìng)另(lìng)一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他(tā)们的代理人(rén)也就(jiù)是否合(hé)谋、部分账户(hù)的控(kòng)制关系(xì)、委(wěi)托理财(cái)关系等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复核，对(duì)当(dāng)事人(rén)及(jí)其代(dài)理人(rén)的主要陈(chén)述意见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为(wèi)多个主体参与、多个环(huán)节实(shí)施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完(wán)成(chéng)的操纵行为。在案证据(jù)可以证(zhèng)明，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级市场(chǎng)交易影响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为(wèi)的实质是操纵股价(jià)，并(bìng)非合(hé)法理财。在案证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间和责任承(chéng)担，证监会表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户(hù)交易“新美星(xīng)”客(kè)观(guān)上为后(hòu)续(xù)的合谋(móu)操纵起(qǐ)到(dào)一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的(de)合作(zuò)，知(zhī)道蒋维(wéi)已经有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平(píng)一(yī)致。在(zài)此基础上，在(zài)认定及处(chù)罚时将合谋(móu)各方(fāng)视(shì)为一(yī)个整(zhěng)体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)上述行为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条(tiáo)第(dì)一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第二(èr)百(bǎi)零三(sān)条所述的(de)操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为(wèi)，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法

　　被予以(yǐ)警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平信息披(pī)露违法的相关情况，行政处罚决定(dìng)书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美星上(shàng)市(shì)时总股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海得(dé)泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广(guǎng)与(yǔ)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为(wèi)兰某代持，股(gǔ)份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的原因(yīn)系(xì)兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者(zhě)决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代(dài)持成立，何(hé)德平对借款、还(hái)款等事项，不参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上(shàng)，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰(lán)某等询问(wèn)笔(bǐ)录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银(yín)行账户流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系家(jiā)庭共同(tóng)财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽(zé)广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新(xīn)美(měi)星股票。当事(shì)人所(suǒ)提(tí)相(xiāng)关理(lǐ)由不具(jù)有(yǒu)事(shì)实和法(fǎ)律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，何德平作为上市公(gōng)司(sī)实际控制人(rén)，未如(rú)实告知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关(guān)公(gōng)告中均(jūn)未披露(lù)相关(guān)情(qíng)况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十(shí)三条规定，何德(dé)平的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)一百九十三条(tiáo)第三(sān)款规定的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)：就信(xìn)息披露(lù)违法(fǎ)行为，对何德平(píng)给予警告，并(bìng)处(chù)以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

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