零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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