金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(g酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的uān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(s酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的hì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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