科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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