直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiā厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么n)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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