金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？ 诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金(j诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的īn)规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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