直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思>

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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