科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。<接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思/p>

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(sh接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思ēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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