昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)临沂是几线城市，临沂是几线城市2023落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交临沂是几线城市，临沂是几线城市2023易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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